公司治理公司治理

公司治理
行为准则

公司治理

公司的基本经营方针是，以 "以热力技术为中心创造新价值，以此为社会做贡献，实现企业的繁荣和员工的幸福 "为经营理念，开展受到股东、客户及其他各利益相关方重视和信赖的事业活动，不断提升企业价值。公司的基本经营方针是开展受到股东、客户和其他各利益相关方重视和信赖的业务活动，不断提高企业价值。
根据这一基本政策，公司努力加强公司治理、提高管理透明度、确保合法性和提高管理效率。详情如下。

公司治理报告
企业管治报告 (PDF: 277KB)

行为准则

1. 适用范围

2005 年 2 月 19 日，中外炉工业株式会社董事会通过了《中外炉集团行为准则》（以下简称 "行为准则"）。 (以下简称 "行为准则"）通过并颁布。
本行为准则规定了中外炉集团各公司的所有董事、高级职员和员工以及其他根据合同参与中外炉集团各公司业务的人员应遵守的基本内部标准。在本行为准则中，"中外炉集团 "是指

(1) 中外炉工业株式会社
(2) 中外合作炉料工业株式会社直接或间接持有多数有表决权股份或权益，或控制财务和业务政策决策的公司（定义见《公司法》第 2(3)条）。
(3) 中外炉工业株式会社董事会决定纳入本行为准则适用范围的任何其他公司。

是指

2. 基本准则

我们以热能技术为核心，提供客户所期望的产品，为社会做出贡献。
我们追求客户满意度，并充分考虑产品的安全和质量。
我们在开展业务时应始终遵守法律、法规和社会规范以及内部规则和政策。

3. 环境保护

3.1 促进环境管理

(1) 公司始终意识到其活动对环境的重大影响，并认真对待环境问题。
(2) 在遵守相关法律法规的同时，还在生产、销售和回收等阶段以及周边环境方面做出努力。

3.2 环保型商业活动

(1) 公司认识到其业务活动与全球资源、全球变暖和环境污染问题有关，因此积极提出了旨在建设循环型经济社会、减少温室气体排放和可靠管理化学物质的生产和服务。
(2) 积极应对防止全球变暖以及工厂和办公室资源的循环使用问题。

4. 社会关系。

4.1 企业信息的披露

(1) 适当披露社会需要的企业信息，重视与所有利益相关者的对话过程，促进与社会的双向交流。
(2) 真诚地应对出现的危机，并及时、适当地披露信息。

4.2 与政治和政府的关系

(1) 在社会眼中，始终保持高度透明、健康的政政关系。
(2) 遵守相关法律法规，如《政治资金管理法》和《公职选举法》。
(3) 确保公平和适当的捐赠以及外部组织的成员资格。

4.3 禁止参与反社会势力

(1) 集团坚决打击黑帮、流氓团伙和犯罪组织等反社会势力，彻底杜绝他们对集团交易的干预。
(2) 自我核查交易可防止反社会交易。

5. 与股东和投资者的关系

5.1 信息披露

(1) 及时、适当地向股东和投资者披露有关管理细节和业务活动的信息。
(2) 在披露公司信息时，公司严格遵守相关法律、法规和会计条例。

5.2 内幕交易

(1) 不得出于私人目的使用在业务过程中获得的有关公司的非公开信息买卖股票或其他证券。
(2) 不得利用有关公司的内部信息买卖公司股票或其他证券。

6. 与客户、供应商和合作伙伴的关系。

6.1 客户信任

(1) 正确识别客户需求，为他们提供最合适的产品。
(2) 公司将采取一切可能的措施，确保产品的安全和质量，不辜负客户的信任。
(3) 客户投诉和问题是重中之重。

6.2 自由竞争和公平贸易

(1) 我们将按照自由竞争的原则，在遵守反垄断法和其他法律的前提下，与所有供应商进行公平交易。
(2) 公司不得以串通或卡特尔等妨碍自由和公平经济活动的方式参加会议或交流信息。
(3) 我们不参与不公平的商业交易，也不利用自身的优势地位收受供应商或合作伙伴的个人利益或好处。

6.3 娱乐和送礼

(1) 与业务伙伴和其他人员之间的招待和礼品赠送和接收要经过严格评判，以确保金额和频率在社会常识范围内，并符合业务情况。
(2) 公司不得参与贿赂国会议员、地方议会议员或公职部门、地方当局或其他公共机构的公职人员（包括被视为公职人员的人员），也不得为获得不当商业利益而提供看似优惠的好处、招待或礼物，或其他没有合理依据的回应。
(3) 不向外国公职人员提供可被视为提供好处或优惠以获取不当商业利益的娱乐或礼品。
(4) 对于上述每一项，我们都会谨慎行事，并始终征求业务部门负责人的意见。

6.4 进出口管制

(1) 在进出口产品、技术和服务时，公司遵守《外汇和外贸法》及其他国内外相关法律法规，并按照内部规定履行适当程序。

7. 公司与员工的关系。

7.1 尊重人权

(1) 在企业活动的各个方面始终尊重人权和人道，不因种族、国籍、信仰、性别、出身、社会地位或身体特征而进行歧视，也不说或做任何有损个人尊严的事情。
(2) 不参与骚扰行为，包括性骚扰、权力骚扰和与怀孕、分娩、育儿或护理有关的骚扰。
(3) 尊重各国和各地区的文化、习俗和语言，努力与国际社会和当地社会和谐相处。

7.2 工作场所氛围

(1) 我们努力营造积极的工作氛围，相互承认个人的不同价值观，尊重每个人的隐私。
(2) 尽其所能地自我完善，中外制药集团各公司应提供公平、适当的管理和指导，以开发人力资源。

8. 保护和适当使用管理基础设施

8.1 信息管理和正确使用

(1) 业务活动离不开信息，为了有效利用各种信息，应妥善管理从信息（包括个人信息）的创建和获取，到信息的共享和公开，以及信息的存储、保存和处置的所有过程，努力保护机密信息，合理使用信息设备，防止因信息泄漏或误用而发生事故。公司将
(2) 公司的机密信息应遵守《信息安全管理条例》和《各类保密管理指南》，不得用于业务以外的任何目的。
(3) 不仅公司内部信息，与客户、业务伙伴和关联公司有关的重要信息也不得泄露或提供给第三方。
(4) 即使在退休后，也不得向第三方泄露或使用公司的机密信息。

8.2 公司资产的管理和保护

(1) 我们应积极创造知识产权，对其进行适当保护和有效利用。我们也尊重他人的知识产权，防止侵犯其权利。
(2) 认识到在相关法律法规允许的范围内，与公司职责相关的所有知识产权均归公司所有，并遵守公司规定和公司指示，确保公司权利得到妥善保护和利用。
(3) 不得不当使用公司的有形资产和无形资产，或将公司财产和费用用于个人目的，从而损害公司利益。
(4) 公平的会计做法、适当的信息记录和报告。(不记入虚假或误导性账目，不保留账外资产和负债）。我们还将在研究报告、检查数据和绩效报告文件中准确、清晰地记录和报告事实信息。
(5) 不得在公司场所内从事与工作无关的个人活动，如为政治、宗教或其他组织拉客； (6) 不得在公司场所内从事与工作无关的个人活动，如为政治、宗教或其他组织拉客

9. 行为守则遵守机制。

9.1 执行规则

(1) 中外炉集团应立即采用本行为准则作为自己的行为准则，并应采取适当措施，确保其董事、所有员工和其他根据合同从事公司业务的人员阅读并理解本行为准则。
(2) 中外制药集团各公司的董事和经理应指导和监督下属员工遵守本行为准则的规定。
(3) 为确保遵守本行为准则，中外制药集团各公司将对违反行为采取必要的措施（包括预防措施）。

9.2 举报制度

(1) 如果发现任何违反本《行为准则》的行为，无论您是自己发现的还是无意中犯下的，都应立即报告并咨询您的主管/上司或内部审计科科长或审计员。
(2) 除恶意中伤或诽谤的情况外，接受举报或咨询的主管、上级或内部审计科科长或审计员在未经举报或咨询者同意的情况下，不得透露举报或咨询者的姓名，并确保其不会因举报或咨询而遭受任何不利。
(3) 对于通过咨询上司、上级、内部审计部门负责人或审计员无法解决或难以解决的问题，设立合规咨询服务。(4) 在处理此类案件时，公司确保咨询者的匿名性，并采取彻底措施防止咨询者受到骚扰或报复，同时对骚扰或报复公司的人采取包括人事行动在内的严厉措施。

9.3 最高管理层的责任

最高管理层将主动确保业务运营符合本《行为准则》，并以商业道德和法律合规为基础。如果出现违反本《行为准则》的情况，高层管理人员将亲自采取纠正措施，防止再次发生。

10.补充条款（颁布、修订或废除）

2005 年 2 月 19 日成立。
2016 年 12 月 1 日修订。

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